职位描述
岗位职责:1、对本单位相关业务进行法规合规审查、对创新业务进行初步法律合规论证、对提交的一般法律合规事项开展咨询解答。2、定期和不定期开展合规培训,开展合规文化建设工作。3、根据法律合规部安排或合规管理需要,开展合规检查。4、收集报送本辖区证监局、人行、证券业协会等的监管信息;督促落实当地监管部门部署的各项工作。5、根据规定开展反洗钱、隔离墙、利益冲突防范等工作,开展客户纠纷及投诉危机的处理工作,对发现的业务合规风险隐患和其他合规管理事项问题,及时向本单位和法律合规部报告。6、完成法律合规部、上级领导交办的其他工作。任职要求:1、本科及以上学历,具有3年以上证券、金融、法律、会计等从业经验;2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识,熟悉证券业相关法律法规准则;熟悉了解部门业务、执业行为规范等合规要求;3、具备证券从业资格、基金从业资格;通过国家司法考试、或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑;4、具备良好的沟通能力、协调能力,工作踏实负责且细致认真,具有团队合作精神;遵纪守法,诚信正直,具有良好的职业道德和服务意识。